Morgan Stanley оштрафовали на $450 тыс за убытки в $15 млн

Брокерское подразделение банка Morgan Stanley (MS Smith Barney) было оштрафовано американскими регуляторами на $450 тыс за бесконтрольные действия одного из трейдеров в 2009 году, – сообщает Bloomberg со ссылкой на данные Комиссии по регулированию финансовых рынков (Financial Industry Regulatory Authority, FINRA ).

По данным ведомства, три года назад Джаред Уэнрайт, один из трейдеров Smith Barney, при лимите операций в $116 млн заключил сделок на $1,3 млрд. На следующий день он попытался отменить транзакции, но безуспешно – в итоге компания отключила его от торговой системы и ликвидировала заключенные им контракты, понеся убытки на сумму $14,9млн

Судя по документам FINRA , с 2009 года Уэнрайт больше не работает в Smith Barney. В Morgan Stanley 16 августа отметили, что после инцидента ввели дополнительный контроль за транзакциями своих трейдеров.

Morgan Stanley принадлежит 51% Smith Barney, остальными акциями фирмы владеет еще один крупный банк США — Citigroup. Под управлением брокерской фирмы, где работает более 17 тыс финансовых консультантов, находятся $1,74 трлн клиентских средств.

Действия трейдеров Morgan Stanley не первый раз вызывают претензии регуляторов. В том же 2009 году FINRA запретила проводить торги нефтяному трейдеру банка Дэвиду Коннору Редмонду, после того как стало известно, что в 2008-м он понес убытки, проводя транзакции в нетрезвом состоянии.